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      帮助中心 交易能力 融资融券 基础概念 什么是港股空头(淡仓)申报

      什么是港股空头(淡仓)申报

      1. 什么是空头（淡仓）申报？

      为了维护香港金融体系的稳定，提高空头（淡仓）透明度，根据香港证券及期货事务监察委员会(「SFC」)的《证券及期货（淡仓申报）规则》（规则）（第571章第397(1)及(2)條）规定，市场参与者必须对所有符合规则，由香港联合交易所有限公司（联交所）指明可进行卖空的指明证券申报空头（淡仓）。

      《证券及期货（淡仓申报）规则》


      2. 申报规则

      2.1 申报规则

      正常情况下，任何人的空头（淡仓）净值在任何一个星期的最后一个交易日结束时等于或高于下限额，则须持续作出申报，直至其空头（淡仓）净值跌下申报界限为止。

      空头（淡仓）净值计算方法：（空头持仓-多头持仓） * 收市价 下限额须按照股票类型判断：

      ● 如果股票类型是股本证券，下限额为下面两者中的较低者： $30,000,000 及 0.02%收市价指明股份总数

      ●如果股票类型是基金，下限额为$30,000,000

      如需判断股票类型请点击此处，参照最新版本的csv文件。

      2.2 申报时间

      申报时间为指明之日后的2个营业日内。比如须申报空头（淡仓）是截止至星期五的，便须在下星期二（香港时间）午夜或之前予以申报。

      2.3 紧急情况

      请参阅《规则》。在紧急情况下，须申报空头（淡仓）必须在下一个营业日或之前作出申报。


      3. 申报步骤

      3.1 登记获取淡仓申报编号（若已有「淡仓申报编号」可跳过此步骤）

      点击此处跳转至外部网站登记。

      3.2 收取屏幕上出现的登记确认信息

      3.3 查阅邮件完成登记程序

      3.4 按「须申报淡仓表格」，上传csv文件，呈报须申报空头

      点击此处跳转至外部网站申报。

      3.5 收取呈报确认信息

      具体申报步骤请参考《淡倉申報服務 –用戶指引》。


      4. 申报csv范本的档案格式及技术规格

      4.1 档案格式

      4.2 档案名称

      csv档案名称必须按「年月日（yyyymmdd）」格式以「申报日」的日期开首，并以「csv」字样结尾。比如申报日为2012年3月16日，就ABC有限公司于该日的须申报空头（淡仓）所呈交的csv档案可命名为20120316ABC.csv。

      注：具体的表格填写须知可参考《須申報淡倉表格的填寫須知》和《淡倉申報服務–用戶指引》（附录：CSV 範本的檔案格式及技術規格）。


      5. 免责声明

      5.1. 如果本帮助中心「空头（淡仓）申报」相关内容产生更新，富途证券将不会另行通知您。由此造成的任何形式的损失，富途证券将不予承担责任。

      5.2. 富途会在监测到客户符合申报条件后发邮件通知客户，此通知为富途的提供的辅助服务，并非富途的责任。

      5.3. 富途证券提供此信息是为了方便客户，不担保信息的绝对准确或完整，这些规则可能会有后续更改，持有大量空头的投资人应以SFC网站的最新规定为准。


      6. 不申报的后果

      根据《证券及期货(罪行及罚则)规例》第571章第398(6)条规定，任何人违反了空头（淡仓）申报规则的，一经定罪，需依据法规追究刑事责任。


      更多相关 点击此处了解更多空头（淡仓）申报相关内容。

      本篇目录

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