有关香港投资者识别码制度 (HKIDR) 和场外证券交易汇报制度(OTCR) 的说明

1. 什么是香港投资者识别码制度(HKIDR)和场外证券交易汇报制度(OTCR)？

为加强市场监督能力及维护市场诚信，证券及期货事务监察委员会（「证监会」）在香港证券市场的交易层面引入了投资者识别码制度（「HKIDR」）（又称港股实名制），并为在香港联合交易所（「联交所」）上市的股份引入了场外证券交易汇报制度（「OTCR」）。

建议访问以下链结观看「全面解密投资者标识符」（精华版本）的视频以一步了解有关制度

投资者识别码制度将于2023年3月20日实施， 场外证券交易汇报制度将于2023年9月25日推出。

【点击此处】可提交授权。

2. 哪些证券将受HKIDR 及OTCR 影响？

所有在香港交易所上市或在交易系统交易的证券（包括衍生工具）都受HKIDR 和OTCR 影响。

然而，在香港期货交易所交易系统交易的衍生工具和非上市结构性产品（例如股票挂钩工具、股票挂钩票据）以及根据这些产品在香港交易所交割的上市证券将不包括在内。

受OTCR影响：

(i)与在香港征收印花税的场外证券交易有关的股份转让

(ii)实物股票的存入或提取

3. 这对客户造成甚么影响？

HKIDR是指在联交所的交易系统买卖证券时，所采用的实名制措施。富途需要为每个客户分配一个客户相关识别信息的券商客户编码(「BCAN」[1])，并将BCAN 标记到客户的证券订单上，及于提交证券订单时向香港交易所披露相关信息。这让有关监管机构可更快得悉提交证券订单的投资者资讯，以助提升有关监管机构的市场监察功能。

在OTCR下，富途于下述情况须：
①富途（不论是作为主事人或客户的代理人）为某项须征收香港印花税的场外证券交易进行股份转移时，富途须向证监会汇报证券受让方及／或转让方的客户识别信息；或
② 富途（不论是作为主事人或客户的代理人）为处理实体股票证书的存入或提取时，富途须向证监会汇报证券受让方及／或转让方的客户识别信息。

4. 甚么是客户识别信息？

个人客户的「客户识别信息」（简称CID）指客户身份信息，包括身分证明文件上所示的英文及/或中文全名，身份证明文件签发国家或司法管辖区、身份证明文件类别及号码。

机构或公司客户的CID包括法人实体的名称、注册地点、注册证明文件类别及号码。

富途会把客户资讯*按下述优先次序（即除非客户并无持有该文件，则应使用所提述的下一类文件，如此类推）作为客户识别信息披露及转移给有关监管机构（包括但不限于联交所及/或证监会）:
(i) 就自然人而言，他／她的(1)香港身份证；或(2)国民身分证明文件；或(3)护照；

(ii) 就公司而言，它的(1)法律实体识别编码（legal entity identifier，简称LEI）登记文件；或(2)公司注册证明书；或(3)商业登记证；或(4)其他同等证明文件；及

(iii) 就信托而言，按上述(i)或(ii) 的受托人资讯，视情况而定。然而，若信托是一个投资基金（即集体投资计划），则应收集在本公司开立交易帐户的资产管理公司或个别基金（如适用）的客户识别信息。

* 如客户资讯有任何更新，请立即以书面形式通知及提供最新的客户资料予本公司。(例如，若您持有LEI并且您的LEI已过期及/或已更新，您应立即将更新的LEI数据给予富途。)

^ 法律实体识别编码指金融稳定理事会在全球LEI 体系下采纳的20 位字符代码，旨在以独有的方式识别出参与金融交易的特定法律实体。

5. 制度要点及所需的投资者配合

如您在联交所买卖证券，您应留意HKIDR及OTCR的最新要求。

根据HKIDR，富途须将其客户的身份证明文件资料连同相关的BCAN 交予联交所和证监会的保密数据库。

鉴于《个人资料（私隐）条例》，本公司需要先取得个人客户的同意，才可以将客户的身分证明文件数据交予保密数据库。在未向富途提供此同意的情况下，您仍然可以出售和提取持有的证券，但不能购买或存入证券。就个人户而言，如阁下在开户时已经提交了身分证明文件资料予本公司，且已符合上述第4题所述有关最优先排序的身分证明文件要求，您只需提供有关收集和转交您的身份证明文件信息的同意书便可。然而，如阁下持有香港身份证/国民身分证明文件，但在开户时使用了其他身分证明文件（例如护照）开户，请阁下联络本公司，并更新相关资料。就公司户或信托而言，请参照第4题所述有关最优先排序的身分证明文件要求，并按需要联络本公司补充相关数据。

6. 未能提供个人资料或有关授权的后果

如客户未能向本公司提供客户识别信息或按上述要求更新CID (例如:客户识别信息并非根据Q4提及的身分证明文件排序表提供/更新)，或按上述要求提交明示同意书，可能意味着本公司只允许处理您出售、转让或提取您的证券的指示，但不能处理您购买或存入证券的指示。

7. 如何在网上交易平台或手機Apps给予投资者识别码制度的同意书？

(i) 个人客户：

当您登入网上股票买卖交易平台或流动电话应用程序时，系统将弹出「香港投资者识别码制度同意书」。如您同意有关的条款，请在左下方的方格内打勾，并点击「同意」键。你亦可以透过内置消息推送或【点击此处】提交授权。

(ii) 公司客户/信托客户:

请尽快联系我们的客户服务人员确认相关CID 更新或亲临本公司完作有关确认手续安排。

如有查询，请致电我们的客户服务热线2523 3588 与我们联络。

8. 我提交的个人资料会否保密？

在投资者识别码制度下，券商会把客户的身份证明文件资讯递交予联交所及证监会的保密数据库。数据库内的数据将加密处理，并仅让证监会及联交所的获授权人员在有需要时查取。任何资料查取的举动将备有详细纪录，而未经授权的登入将被调查。保密数据库将设置数据保安及数据查取监控措施。该等措施会定期更新，以紧贴最新的科技发展情况。所有访问会被保存详细的审计痕迹，并会对于未经授权的访问进行调查。

9. 我可以在提交授权同意后撤回对HKIDR 和OTCR 的授权吗？

您可以随时连同阁下的牛牛号提出书面要求撤回您之前提交给富途的同意书。请注意，如果您撤回同意书的同意后，富途只能处理您出售、转让或提取现有港股证券持仓的指令。

10. 提交同意后我会收到同意确认通知书吗？

客户提交同意后富途将不会向客户发送确认通知书。强烈建议您保留向富途提交同意书时所提供的记录。

11. 我已经向其他持牌券商提交了同意书。我需要再次向富途提交同意书吗？

每间持牌券商都必须获得其客户的独立同意书。

12. 我在富途的BCAN和其他券商的BCAN一样吗？

每个持牌券商，包括富途在内，都必须为其每个客户分配一个唯一的BCAN。

13. 我可以在截止日期后提交同意书吗？

投资者识别码制度没有实际的截止提交日期。然而，一旦联交所和证监会正式推出HKIDR，在富途仍未获得阁下授权同意的情况下，只可处理您出售、转让或提取现有证券持仓的指示。因此，客户可以随时提交同意书。

14. 提交授权同意后需要多长时间才可以下单？

全新客户：完成开户后，马上可以下单。

现有客户：提交同意书后，大约需要 1 个工作日后才可以下单。

15. 我可以在那里查找更多有关香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度的资讯?

如欲了解更多有关香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度及相关资讯，请浏览以下证监会及联交所的网站关于有关制度的专题网页。

证券及期货事务监察委员会（证监会）

香港交易及结算所（联交所）

[1]「券商客户编码」为每名券商及银行编配给每个客户的一个内部编码。券商和银行在下单操作时亦必须输入自身的中央编号和该客户的券商客户编码。然而在处理证券订单时，券商及银行并不会输入投资者的个人资料包括姓名和身份证号码。